2022年6月，寰宇股转公司对4宗违法活动给予规律刑事拖累；对178宗违法活动选拔自律监管顺次，其中149宗违法活动被选拔理论警示、条目提交书面甘心的自律监管顺次，29宗违法活动被选拔书面形貌的自律监管顺次。具体事项如下：

一、规律刑事拖累情况

一是扬州海豚元沣商务作事股份有限公司(以下简称“海豚股份”)2019年3月受让扬州艾克姆科技有限公司100%股权并完成工商变更；2020年7月购买上海元沣网罗科技有限公司56.38%股权并完成工商变更；2020年11月购买为睿企业持续权谋有限公司45.9%股权并完成工商变更，上述往复按照场所公司认缴出资额筹备均达到紧要钞票重组程序，海豚股份仅按粗造购买钞票事项给予审议和知道，未本质紧要钞票重组审议关键和信息知道义务，未按轨则实时恳求股票停牌，违抗了《非上市公众公司紧要钞票重组持续意见》及《寰宇中小企业股份转让系统非上市公众公司紧要钞票重组业务详情》的联系轨则。我司凭证关联轨则，对海豚股份、时任董事长谈菲、刘彦盟、董事会通知宗霞给予通报品评的规律刑事拖累，对时任董事会通知谈洁选拔出具警示函的自律监管顺次。

二是宁波亚锦电子科技股份有限公司(以下简称“亚锦科技”)2017年11月与银行订立《质押协议》，以公司握有的福建南平南孚电板有限公司(以下简称“南孚电板”)股权为公司原实质法则东说念主、时任董事长、总司理 Jiao Shuge 法则的其他企业提供担保。上述担保事项暨关联往复发生时，公司未本质审议及信息知道义务。法则违法活动发当前，亚锦科技担保余额为503，320，692.00 元，占公司上年末经审计净钞票的39.94%。亚锦科技为实质法则东说念主法则的其他企业违法提供担保，公司时任董事、董事会通知、(常务)副总司理杜敬磊未能努力尽职，上述活动违抗了《寰宇中小企业股份转让系统业务法则(试行)》(以下简称《业务法则》)第 1.4 条、第1.5 条及《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息法则》(以下简称《信息知道法则》)的联系轨则。我司凭证关联轨则，对亚锦科技、杜敬磊给予通报品评的规律刑事拖累。

三是北京首航直升机股份有限公司(以下简称“首航直升”)2016年至2020年时分，在未本质里面审议关键且未信息知道情况下，以召募资金如期存单为质押，为第一大鼓动海航旅游集团有限公司(以下简称“海航旅游”)违法提供担保，2020年3月，因海航旅游未能如期送还借款，首航直升召募资金专户中的 12.3 亿元被银行划转，组成资金占用。此外，2019年至2020年时分，微型摄像头购买海航旅游、首航直升关联方海航航空旅游集团有限公司通过海航集团财务公司反复占用挂牌公司资金。上述活动违抗了《业务法则》《信息知道法则》《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司措置法则》(以下简称《公司措置法则》)《寰宇中小企业股份转让系统定向刊行法则》(以下简称《定向刊行法则》)《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的联系轨则。我司凭证关联轨则，对首航直升、海航旅游给予公开诬捏的规律刑事拖累。

四是易航科技股份有限公司(以下简称“ST 易航”)2016年至2020年时分，在未本质里面审议关键且未信息知道情况下，以召募资金如期存单为质押，为公司鼓动海航集团有限公司(以下简称“海航集团”)、关联方海航钞票持续集团(以下简称“海航资管”)违法提供担保，2020年3月，因海航集团、海航资管未能如期送还借款，ST易航召募专户中的16.44亿元被银行划转，组成资金占用。上述活动违抗了《业务法则》《信息知道法则》《公司措置法则》《定向刊行法则》《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的联系轨则。我司凭证关联轨则，对ST 易航、海航集团给予公开诬捏的规律刑事拖累。

二、选拔书面自律监管顺次情况

6月被选拔书面自律监管顺次的违法活动包括信息知道违法、公司措置违法和其他违法三类。

信息知道违法事项方面，一是挂牌公司未实时知道应知道的紧要信息，如任一鼓动所握挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，银行账户被冻结的信息，讨论范围变化的信息，高档持续东说念主员变动的信息，紧要事项信息；二是挂牌公司知道的如期敷陈中存在紧要司帐症结；三是挂牌公司知道的如期敷陈中存在司帐核算不程序的情况。

公司措置违法事项方面，一是挂牌公司控股鼓动、实质法则东说念主过甚法则的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司为董事、监事、高档持续东说念主员、控股鼓动、实质法则东说念主过甚法则的企业等关联方提供资金等财务资助；三是挂牌公司提供担保未实时本质审议关键及信息知道义务；四是挂牌公司关联往复未实时本质审议关键及信息知道义务；五是挂牌公司紧要往复事项未实时本质审议关键及信息知道义务；六是挂牌公司控股鼓动、实质法则东说念主、董事、监事和高档持续东说念主员在公司年度敷陈公告前30日内生意本公司股票。

其他违法事项方面，一是投资者领有职权的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有职权的股份每加多或减少达5%的整数倍时未暂停往复；二是挂牌公司联系拖累主体将其握有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大概在卖出后六个月内又买入；三是挂牌公司职权分配决策未在鼓动大会审议通事后2个月内奉行完毕且未恳求宽限。

寰宇股转公司按照“建轨制、不纷扰、零容忍”，得当本质一线监管责任，握续强化自律监管，持续培植新三板阛阓着手质地和阛阓主体程序化运作水平，对违法活动顽强选拔监管顺次，切实保护投资者正当职权，保险新三板阛阓健康有序发展。